證監會全年罰沒75億元創新高

股市從嚴監管曬出年度成績單。證監會日前發布的2017年行政處罰情況顯示，證監會全年作出行政處罰決定224件，罰沒金額近75億元，市場禁入44人，這三項數據再創歷史新高。

緊緊圍繞服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革三項任務，今年以來，證監會對資本市場亂象重拳出擊，果斷亮劍，依法全面從嚴實施行政處罰。數據顯示，證監會全年共作出行政處罰決定224件，罰沒款金額74.79億元，同比增長74.74%，市場禁入44人，同比增長18.91%，行政處罰決定數量、罰沒款金額、市場禁入人數再創歷史新高。

信息披露違法、內幕交易是重災區，被查處數量都達到60件。被查處的信息披露違法類案件中，不少備受市場關注，如慧球科技“1001項議案”違法系列案、九好集團與鞍重股份“忽悠式重組”案、雅百特財務造假案等。此外，方正證券等信披違法系列案，涉案主體多、手法隱蔽、持續時間久，市場影響惡劣，山東墨龍虛假陳述欺詐投資者，其實際控制人借機違法減持，內幕交易，“吃相難看”令市場嘩然，證監會都依法予以嚴懲。

證監會還通過行政追責，進一步強化了大股東的法律責任和信義義務，如對新疆成農違法減持“金新農”、鄭明略違法減持“巨輪智能”等超比例增減持股票未披露及限制期內交易案件從嚴處罰。證監會還對江蘇文峰、益盛藥業未如實披露其股東股權代持、游久游戲大股東未披露一致行動關系等案件依法嚴處。

在被證監會處罰的60起內幕交易類案件中，有44起涉及資產并購重組事項，占比為73.33%。不難看出，上市公司并購重組領域依然是內幕交易的高發地帶，一批試圖用“馬甲”賬戶進行內幕交易的行為人被處罰。21起操縱市場類案件被查處，典型的如鮮言控制多名自然人賬戶、14個信托賬戶、28個HOMS交易單元操縱“多倫股份”，驕龍資產使用資管計劃證券賬戶操縱“廣汽集團”，穗富投資使用20余個資管賬戶操縱“寧波富邦”等。

中介機構今年以來也被證監會頻繁“敲打”。因未勤勉盡責，保薦人、財務顧問、會計師事務所、律師事務所、評估機構等專業機構被處理的案件就達17起。證監會還依法處理了短線交易、證券從業人員買賣股票、法人利用他人賬戶買賣股票、基金經理“老鼠倉”交易等案件25起。

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